結合"三打兩建" 廣東證券市場新一輪"打非"來臨
日前，廣東證監局召開了轄區證券期貨監管工作會議。記者于會議期間獲悉，2011年全省上市公司年度募集資金總額達1118億元，超過一成，占全國的11.59%.此外，全年共約談基金公司高管、基金經理26人次，對2名高管或基金經理采取行政監管措施，督促3家公司對75名基金從業人員采取了扣發獎金、降級降職等內部問責措施。廣東證監局稱將加強上市公司分紅監管，推動上市公司強化對股東的回報。
據悉，結合省里開展的“三打兩建”工作，廣東還將掀起新一輪“打非”高潮，嚴厲打擊非法投資咨詢、非法發行股票、非法委托理財等行為。
將對內幕交易“零容忍”
“非法證券活動就是造假售假”，廣東證監局黨委書記、局長侯外林在做主題報告時旗幟鮮明地表示，今年廣東證監局將大力整治非法證券活動，配合省里正在開展的“三打”（打擊欺行霸市、打擊制假售假、打擊商業賄賂）活動，掀起新一輪“打非”高潮。組織地方證券期貨協會或駐地證券期貨機構對當地廣播電視證券類節目進行全方位監控，及時發現、及時制止、及時查處各類證券違法違規行為。保持對非法投資咨詢、非法發行股票、非法委托理財活動的高壓態勢，集中力量查處一批大案。
“有的營業部以各種理由阻撓客戶辦理轉托管，這是典型的欺行霸市”，侯外林表示，所有證券期貨經營機構必須反對和禁止以下行為：阻撓撤銷指定和轉托管、非現場開戶、委托理財或全權接受委托操盤、招收無從業資格營銷人員或兼職營銷人員、低傭金招攬客戶或贈送實物、泄露客戶資料信息、多收取費用、到其他證券期貨經營機構招攬客戶等等。
同時，廣東證監局堅持對內幕交易“零容忍”，會同省公安廳等部門按期完成依法打擊和防控內幕交易聯合專項檢查工作，及時發現、及時制止、及時查處從業人員利用非公開信息買賣股票、欺詐上市、跨市場操縱等違法違規行為，用好行政處罰權。
將分紅列入檢查重點內容
上市公司重融資輕回報讓不少股民傷心。侯外林表示，廣東證監局將加強分紅監管，推動上市公司強化對股東的回報。結合證監會的相關規定，督促轄區上市公司在公司章程中明確回報規劃和分紅政策，增強紅利分配的透明度。加強監督檢查，將分紅情況列入現場檢查重點關注內容，加強對未按承諾比例分紅、有利潤長期不履行分紅義務公司的關注，視情況采取監管措施。
除上市公司外，基金也成為監察的重點。
“基金經理沒有什么了不起，拿這么高的工資，跑贏大市沒有？”在當日的會議上，侯外林督促基金公司嚴守“三條底線”，建立健全內幕交易、利用非公開信息買賣股票的防控機制。密切關注、研究規范基金公司在新股申購中的詢價行為；加強和改進基金銷售現場檢查。同時鼓勵基金公司推行員工持基計劃，形成公司行為與基金持有人利益相協調的激勵約束機制。據透露，廣東證監局2011年對2名高管或基金經理采取行政監管措施，督促3家公司對75名基金從業人員采取了扣發獎金、降級降職等內部問責措施。
推動重點國企年內整體上市
據悉，廣東證監局將深入開展“消除同業競爭，減少關聯交易”專項活動，大力推進上市公司并購重組。加快推進整體上市工作，高度關注、全程跟蹤、積極協調粵電力、廣州控股、東方賓館、廣州藥業等重點公司在年內完成整體上市任務。支持上市公司通過定向增發、吸收合并、使用超募資金收購兼并等方式實施市場化重組，推動產業升級，增強核心競爭力。進一步完善上市公司監管信息系統，積極爭取成為證監會上市公司并購重組審核分道制改革的第一批試點地區。
就企業融資方面，“垃圾債”的高收益債被視為中國金融市場的一大創新。在當日的會議上，侯外林表示，廣東證監局引導上市公司擴大公司債發行規模，并支持廣東企業申請開展高收益企業債試點。
除此之外，廣東證監局將推動、指導轄區高風險類上市公司加快實質性重組進程；徹底化解華南期貨風險；深入開展轄區IT內部審計，組織開展轄區信息系統備份能力和運行能力檢查。同時按照國務院的統一部署，認真貫徹落實廣東省清理整頓各類交易場所工作方案，積極支持、大力配合省政府對廣東各類產權交易、文化藝術品交易和大宗商品中遠期交易等交易場所的清理整頓工作，切實防范和化解區域性金融風險。