關(guān)于印發(fā)深圳市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)申報(bào)指引的通知
關(guān)于印發(fā)深圳市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)
申報(bào)指引的通知
深府金發(fā)〔2009〕5號(hào)
各小額貸款公司：
為規(guī)范我市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)的有關(guān)程序，促進(jìn)我市小額貸款公司健康、穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》和《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)審核工作指引（試行）》，現(xiàn)將《深圳市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)申報(bào)指引》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
二〇〇九年十月九日
深圳市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)
申報(bào)指引
為規(guī)范我市小額貸款公司辦理變更事項(xiàng)的有關(guān)程序，促進(jìn)我市小額貸款公司健康、穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》和《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)審核工作指引（試行）》，結(jié)合工作實(shí)際，制訂本指引。
一、辦理事項(xiàng)
（一）變更主發(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30%的）。
（二）公司合并或變更。
（三）變更公司名稱或注冊地址。
（四）變更注冊資本。
（五）改變公司組織形式。
（六）修改公司章程。
（七）變更公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員。
（八）按審慎性原則要求的其他事項(xiàng)。
二、材料要求
第一項(xiàng)：變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)
（一）在保持原股東不變基礎(chǔ)上申請進(jìn)行注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更，需向市金融辦提交如下材料：
1、申請書。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時(shí)間、注冊資本、法定代表人、股東情況、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況等）；（2）申請變更的目的和必要性；（3）申請變更前后的注冊資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)。
2、股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議。
3、申請變更的企業(yè)出資人提供近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)報(bào)表；申請變更的自然人出資人提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明。
4、資金來源說明。
5、申請變更的企業(yè)出資人提供《企業(yè)信用報(bào)告》或相關(guān)資信證明；申請變更的自然人出資人提供個(gè)人信用信息報(bào)告。
6、申請材料中涉及外國或港澳臺(tái)地區(qū)出資人的，若為外國投資者，提交材料須經(jīng)所在國家公證機(jī)關(guān)公證并經(jīng)我國駐當(dāng)?shù)厥梗I(lǐng)）館認(rèn)證；若為港、澳地區(qū)投資者，提交材料須經(jīng)中國委托公證人認(rèn)證，并分別經(jīng)中國法律服務(wù)（香港）有限公司、中國法律服務(wù)（澳門）有限公司加蓋轉(zhuǎn)遞專用章；若為臺(tái)灣地區(qū)投資者，提交材料須經(jīng)當(dāng)?shù)毓C機(jī)構(gòu)公證并經(jīng)廣東省公證員協(xié)會(huì)核驗(yàn)。
7、各股東簽署的出資人承諾書（參照附件1）。
8、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
（二）在變更股東基礎(chǔ)上申請進(jìn)行注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更，需向市金融辦提供上述（一）1－7要求材料的同時(shí)，補(bǔ)充如下材料：
1、新增出資人或股權(quán)受讓方的基本情況。企業(yè)出資人需提供公司簡介、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，股權(quán)結(jié)構(gòu)情況（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）；自然人出資人需提供個(gè)人簡介、身份證明、居住場所證明、戶籍所在地的公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明。
2、新增出資人或股權(quán)受讓方的財(cái)務(wù)情況。
（1）若涉及主發(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30％）調(diào)整，新增主發(fā)起人或企業(yè)出資人需提供近三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)報(bào)表及稅務(wù)部門出具的近三年納稅情況證明；自然人出資人需提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明及個(gè)稅繳納情況證明。
（2）若不涉及主發(fā)起人或主要股東（持股比例不低于30%）調(diào)整，企業(yè)出資人需提供近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)報(bào)表及稅務(wù)部門出具的近一年納稅情況證明；自然人出資人需提供個(gè)人資產(chǎn)和收入情況證明及個(gè)稅繳納情況證明。
3、新增出資人的入股協(xié)議書或股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方簽署的有關(guān)協(xié)議。
4、新增出資人或股權(quán)受讓方關(guān)于入股小額貸款公司后履行股東職責(zé)的承諾書（參照附件1）。
5、法律意見書。內(nèi)容包括小額貸款公司出資人及關(guān)聯(lián)情況，是否有重大違法、違規(guī)行為等。
6、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第二項(xiàng)：公司合并
申請小額貸款公司合并，需向市金融辦提交如下材料：
1、申請書。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時(shí)間、注冊資本、法定代表人、股東情況、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況等）；（2）申請公司合并的目的和必要性；（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過監(jiān)管處罰記錄。
2、股東（大）會(huì)決議。
3、合并方案。內(nèi)容包括債權(quán)債務(wù)處理方案，合并后公司的組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、股東名稱及其持股數(shù)額和持股比例、資產(chǎn)負(fù)債情況。
4、合并協(xié)議。
5、合并后公司的章程草案或章程修改草案。
6、合并后公司擬任高管人員、董事會(huì)成員名單。
7、公司合并前的債權(quán)人名單和資產(chǎn)清單。
8、公司已履行通知債權(quán)人和公告程序的說明。
9、公司經(jīng)審計(jì)的近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表。
10、法律意見書。
11、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第三項(xiàng) 公司分立
申請小額貸款公司分立，需向市金融辦提交如下材料：
1、申請書。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時(shí)間、注冊資本、法定代表人、股東情況、經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況等）；（2）申請公司分立的目的和必要性；（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過監(jiān)管處罰記錄。
2、股東（大）會(huì)決議。
3、分立方案。內(nèi)容包括分支機(jī)構(gòu)和債權(quán)債務(wù)處理方案，財(cái)產(chǎn)分割情況，分立后新設(shè)及存續(xù)公司的組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、股東名稱及其持股數(shù)額和持股比例、資產(chǎn)負(fù)債情況。
4、分立協(xié)議。
5、分立后新設(shè)及存續(xù)公司的章程草案或章程修改草案。
6、分立后新設(shè)及存續(xù)公司擬任高管人員、董事會(huì)成員名單。
7、公司分立前的債權(quán)人名單和資產(chǎn)清單。
8、公司已履行通知債權(quán)人和公告程序的說明。
9、公司經(jīng)審計(jì)的近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表。
10、法律意見書。
11、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第四項(xiàng) 變更公司名稱
申請公司名稱變更，需向市金融辦提交如下材料：
1、申請書。
2、股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議。
3、市市場監(jiān)督管理部門核發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。
4、如公司簽署了企業(yè)名稱使用許可協(xié)議，則應(yīng)提供該協(xié)議的復(fù)印件。
5、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第五項(xiàng) 變更注冊地址
申請公司注冊地址變更，需向市金融辦提交如下材料：
1、申請書。
2、股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議。
3、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第六項(xiàng) 變更組織形式
申請變更小額貸款公司組織形式，需向市金融辦提交如下材料：
1、申請書。應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（1）小額貸款公司基本情況（包括成立時(shí)間、注冊資本、法定代表人、股東情況、經(jīng)營情況等）；（2）申請變更公司組織形式的目的和必要性。（3）公司是否有違法違規(guī)行為或有受過監(jiān)管處罰記錄。
2、股東（大）會(huì)決議。
3、關(guān)于變更公司組織形式的方案。包括變更公司組織形式的可行性分析及變更后的公司名稱、地址、組織結(jié)構(gòu)等概況。
4、小額貸款公司截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
5、變更公司形式后股東股權(quán)比例表和股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（應(yīng)逐層追溯至最終權(quán)益持有人），以及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。
6、修改后的章程草案。
7、市市場監(jiān)督管理部門核發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。
8、法律意見書。
9、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第七項(xiàng) 修改公司章程
申請修改公司章程，需向市金融辦提交如下材料：
1、申請書。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（1）變更的原因、背景；（2）變更的時(shí)間及主要內(nèi)容；（3）公司章程重要條款變更內(nèi)容以及新舊對照表。
2、公司變更后的公司章程草案。
3、股東（大）會(huì)決議。
4、法律意見書。應(yīng)當(dāng)針對公司章程重要條款變更的程序及內(nèi)容是否合法合規(guī)等問題發(fā)表明確意見。
5、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
第八項(xiàng) 變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
申請變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，需向市金融辦提交如下材料：
1、申請表（參照附件2）。
2、身份證明。
3、工作經(jīng)歷或從業(yè)資格證明。
4、依法設(shè)立的征信機(jī)構(gòu)出具的個(gè)人信用信息報(bào)告。
5、學(xué)歷證明及經(jīng)國家教育行政主管部門授權(quán)機(jī)構(gòu)出具的學(xué)歷認(rèn)證文件。
6、擬任人員戶籍所在地的公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明。
7、市金融辦按照審慎性原則要求的其他材料。
三、格式要求
（一）原則上均要求提供原件（復(fù)印件應(yīng)注明“與原件一致”、加蓋印章并驗(yàn)原件），采用紙張為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格（提供原件的歷史文件除外）。
（二）材料各部分之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，并與目錄相符。封面應(yīng)標(biāo)有“小額貸款公司變更事項(xiàng)申報(bào)材料”字樣、具體變更事項(xiàng)和公司名稱、申報(bào)日期。
（三）原則上均要求中文書寫，如所提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯本為準(zhǔn)。
（四）應(yīng)注明公司辦理變更事項(xiàng)聯(lián)系人（附指定代表或共同委托代理人證明原件及身份證件復(fù)印件）姓名及其聯(lián)系電話、手機(jī)、傳真、電子郵箱、地址等。
四、其他說明
《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》頒布之日前已依法取得小額貸款業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在開展相應(yīng)整改和規(guī)范工作時(shí)，涉及有關(guān)變更事項(xiàng)的，參照本通知辦理相關(guān)手續(xù)。
